“回望2022”英大信托工作成果系列报道之四：提升合规管理工作质效 强固依法合规经营之基
发布时间：2023-01-11 信息来源：党委党建部
2022年，英大信托深入贯彻习近平法治思想，全面落实国家电网公司“合规管理强化年”工作部署，立足“一体四翼”发展布局，多措并举强化合规管理基础，加快推动合规风险治理，切实发挥好合规管理固根基、保发展、利长远作用。
强化组织领导，建设高效运行工作体系
英大信托以两个“一以贯之”推动“4+3”合规管理组织体系高效运行，将党的领导贯穿合规管理全过程。公司党委对整体工作作出部署，提高政治站位，强化责任担当，全力推进合规管理工作再上新台阶，切实筑牢合规防线。公司各部门从严从实抓好经营合规管理，全面完成“合规管理强化年”各项工作，使合规管理职责分工更加明晰、机制运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效，在合规管理领域率先达到央企领先。
融合多元制度，夯实合规管理制度基础
英大信托紧跟国网公司制度建设新要求，进一步拓宽制度建设新思路，有序推进制度废改立，不断优化公司制度体系。强化制度体系顶层设计，重新划定制度层级，覆盖基本制度、重要制度、常规制度和规范性文件的四级自建制度的公司规章制度体系。清晰股东会、董事会、监事会、党委会、总办会、规章制度委员会等规章制度管理职责界面，严格制度审议程序，确保制度审查规范。做好重点领域制度迭代更新，持续完善信托业务、证券投资业务等专项制度体系，新增制度24项，修订29项，废止8项，公司现行规章制度共计205项，涵盖法人治理、信托业务、固有业务、法律合规、人力资源等16个大类，为公司依法合规发展产业金融提供“强支撑”。
激活关键变量，强化合规风险识别防控
英大信托建设以中台部门合法合规审查为核心的合规管理运行机制，推进合法合规审查的专业化、精细化和信息化，通过前置业务合法合规论证及合同法审，借助业务及经法双系统全面嵌入合规要求，有效提升制度执行率和流程刚性约束，严控法律合规风险。织密合规安全网，在各部门设置合规联络员，全力协同合规管理部门落实法律合规各项工作，以点带面形成合规管理有序、有力、有效开展的良好局面。激发柔性团队法律合规力量，分别成立包括前中后台专业人员的证券投资信托业务、“电e金服”线上供应链金融业务、保险金信托专项工作组，法律合规骨干深度参与、全程提供法律服务，前置合法合规性审查审核，有效预防评估公司展业过程中的法律合规风险，助力校准公司信托业务合规发展定位，推动新力量、新群体、新手段等关键变量转化成为合规管理的增量。
丰富合规文化，激发合规经营发展动能
英大信托高度重视合规文化培育，多措并举，不断增厚公司法律合规软实力。组织开展“合规倡议、合规承诺”专题活动，在2022年年中工作会上举行首次《合规承诺书》全员集体签署仪式，公司领导班子带头、全体与会人员现场签署《合规承诺书》，强化全员守法诚信、合规经营意识。将合规培训融入公司“三才一越”人才分级分类培养体系和重点培训计划，打造人才合规素养，促进专业素质提升，以节点普法辐射常态化法治宣传，结合关联交易、反垄断、金融法律知识及信托业务法律合规培训。倡导全体员工坚持知行合一，以实际行动践行合规理念，并在实干中淬炼了一批专业的法律合规人才队伍，截至目前，公司具有法学专业背景人员占公司总人数的10.6%。
2023年，英大信托将持续巩固“合规管理强化年”工作成果，切实增强全员合规意识，不断优化合规管理体系，以流程梳理再造为抓手统筹推进风险内控合规一体化建设，以高质量合规管理护航企业高质量发展。
